联系电话:0311-83536782

2019证券从业《证券市场法律法规》各章节高频考点汇总

2019-10-13 16:24:32 | 来源:河北天一教育

0
距离2020年专接本考试还有:
《证券市场基本法律法规》涉及内容主要是法律规定、管理规范、业务规范、违法违规行为等,要注意多归纳,对于一些有关数字、时间、比例、条件等具有可比性的内容,通过联想、画表、找异同点等方式来提高学习效率。
序号 考点 考频
第一章 证券市场基本法律法规
第一节 证券市场的法律法规体系
考点一 法律关系的种类
考点二 证券市场法律法规体系 ★★
第二节 公司法
考点一 公司的种类 ★★★
考点二 分公司和子公司 ★★
考点三 有限责任公司股权转让 ★★★
考点四 股份有限公司的设立 ★★★
考点五 公司财务会计制度 ★★★
第三节 合伙企业法
考点一 合伙企业 ★★★
考点二 普通合伙企业 ★★★
考点三 有限合伙企业 ★★★
第四节 证券法
考点一 证券发行 ★★★
考点二 证券交易 ★★★
考点三 内幕交易 ★★
第五节 证券投资基金法
考点一 基金财产的独立性 ★★★
第六节 期货交易管理条例
考点一 期货交易所的职责 ★★
第七节 证券公司监督管理条例
考点一 证券公司业务规则 ★★★
第二章 证券经营机构管理规范
第一节 公司治理、内部控制与合规管理
考点一 证券公司与股东 ★★
考点二 证券公司信息隔离墙制度 ★★
第二节 证券公司风险管理
考点一 净资本标准 ★★★
第三节 投资者适当性管理
考点一 专业投资者的范围 ★★
第四节 从业人员管理
考点一 证券投资咨询人员 ★★★
考点二 保荐代表人 ★★★
第三章 证券公司业务规范
第一节 证券经纪
考点一 证券经纪业务的特点 ★★
考点二 沪港通、深港通业务 ★★
第二节 证券投资咨询
考点一 证券投资咨询 ★★★
考点一 证券投资咨询机构 ★★★
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
考点一 财务顾问业务资格的核准 ★★★
第四节 证券承销与保荐
考点一 证券公司发行与承销业务的内部控制规定 ★★★
考点二 违反证券(股票类)发行与承销有关规定的法律责任 ★★★
第五节 证券自营
考点一 证券自营业务的投资范围 ★★★
考点二 证券自营业务的风险控制指标 ★★★
第六节 资产管理业务
考点一 证券资产管理业务的一般规定 ★★★
第七节 证券公司信用业务
考点一 融资融券业务管理的基本原则 ★★★
考点二 融资融券业务相关交易要素 ★★★
第八节 证券公司场外业务
考点一 主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则 ★★★
第九节 其他业务
考点一 代销金融产品的禁止性规定 ★★
考点二 证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为 ★★★
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
第一节 证券一级市场
考点一 非法集资类犯罪 ★★★
考点二 诱骗投资者买卖证券 ★★★
 

地址:河北省石家庄市桥西区红旗大街西
美花街大厦8楼801室

电话:0311-83536782

传真:0311-83536782

邮箱:tyjy@163.com


天一公众号

天一淘宝书店

合作机构: